2021年8月20日，上海金融法院迎來建院3周年。

3年時光，這間法院交出一份厚實的成績單——截至今年8月18日，共受理各類金融案件 2.17萬件，審結超2萬件，受理案件總標的額高達5469億余元。

把指針撥回到2018年3月，回顧中央深改委第一次會議所強調的：設立上海金融法院，目的是完善金融審判體系，營造良好金融法治環境。要圍繞金融工作服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革的任務，發揮人民法院的職能作用，對金融案件實行集中管轄，推進金融審判體制機制改革，提高金融審判專業化水平，建立公正、高效、權威的金融審判體系。

上海金融法院辦公地外景

專業化、國際化、智能化，“高大上”的金融審判似乎讓公眾“敬而遠之”。但透視這三年來上海金融法院審理的一個個案子、推出的一項項改革會發現，不斷的創新實踐背后，人民法院“司法為民”的宗旨從未改變。

智能化手段，破解中小投資者維權痛點、難點、堵點

走進上海金融法院立案大廳，石庫門式樣的墻面極具海派特色。拉開兩扇門，一臺復合型的“智慧”機器陳設其中，這是上海金融法院創設的“中小投資者保護智慧艙”。

在這個“保護艙”里，面臨證券市場群體性糾紛的中小投資者可以通過人臉識別、人機對話、語義理解等功能，實現立案登記、咨詢查詢、集體訴訟、申請執行等全流程訴訟程序，享受的是“無紙化、一站式、交互型”訴訟服務。

在金融法律服務市場上，這樣的便利，曾經代表著不菲的價格。而在上海金融法院，通過智能化手段，中小投資者維權的痛點、難點、堵點得以破解。保護艙確認投資者屬于適格原告后，系統自動生成立案信息，投資者只需在被告列表中點選并輸入訴訟請求金額，就可以一鍵確認，系統自動生成訴狀，投資者只需完成電子簽名后即完成立案登記。

充分保護中小投資者權益，這是上海金融法院構建的整套司法保護體系的一部分——

在全國首創證券示范判決機制，為穩妥化解證券群體性糾紛提供示范樣本，被最高人民法院寫入全國“兩會”工作報告；

在全國首發證券糾紛代表人訴訟機制規定，審結首例普通代表人訴訟案件，為創建中國特色的集體訴訟模式提供典型樣本和實踐經驗；

打造智能化的便捷平臺，讓人工智能、區塊鏈、大數據等技術方法，實踐到中小投資者的智慧審判當中。

讓金融市場上的中小投資者們獲得感最強的，莫過于今年5月上海金融法院一審宣判的投資者訴上海飛樂音響股份有限公司虛假陳述案。這起案件在剛剛進入金融法院時，原告只有34人，請求賠償的投資損失僅629萬余元，依據最高法關于訴訟代表人制度的司法解釋，上海金融法院發布公告，“邀請”同樣因虛假陳述產生損失的投資者們加入原告隊伍。

如“滾雪球”般，在開庭審理前，適格投資者申請參加訴訟的數量達到315名，訴訟請求的總金額超過1億元。一審宣判，飛樂音響被判向315名中小投資者原告支付投資損失賠償共計1.23億元。

“以前類似的案件，訴訟方式是每案一訴——每個原告都要完整走一遍訴訟流程”，上海明倫律師事務所律師王智斌為原告代理這起案件，他認為，這樣代表人訴訟機制極大降低了訴訟成本，“絕大部分原告只要登記就能參加訴訟，中間不需要出庭，也不用聘請律師。”

法律之劍直指虛假陳述、內幕交易、操縱市場等資本市場“毒瘤”，給資本市場各種違法犯罪行為敲響警鐘，也為保護中小投資者權益提供了強大支撐。

專業水準，讓中國金融司法故事走向世界

建院三周年，上海金融法院發起“我眼中的金融法院”征文活動，媒體人、金融機構從業者、律師……數篇文章，不約而同談到：“專業，是上海金融法院的名片”。

在金融審判領域，專業，意味著既要懂金融產品，又要懂金融業務規則，還要懂相應法律，并且要能把它們配套結合起來。

談及金融審判的專業化，上海金融法院研究室負責人沈竹鶯有個形象比喻，“最基本的是要成為一個‘T’字型人才。一橫，代表的是要對金融業務規則有全面理解；一豎，代表的對金融領域的法律適用要有精準的理解，要有深厚的法律功底�！�

3年來審理的2萬多個案件中，上海金融法院總結了20個規則引領的精品案件。其中有保險合同糾紛、有上市公司虛假陳述糾紛、有申請認可和執行香港法院的民事判決、有外國人隱名代持上市公司股份的股權轉讓糾紛……每一起都復雜精深，都極為考驗專業水準。

一家企業涉訴，其名下的高速公路收費權被依法凍結。收費權已經做了資產證券化，成了金融產品，凍結后，會不會對購買相關金融產品的投資人權益產生影響？企業以此為由向金融法院提起執行異議。

法官徐瑋和同事們通過梳理案情，將案件每個關鍵點提取解析，并且咨詢了相關領域內的專家，最終明確，“收費權凍結，只是收費權不能轉讓或者抵押，但購買相關證券產品的投資人收益不會受到影響”，企業當即撤回了執行異議申請。

在上海金融法院法官們看來，很多案子審下來，過程都可以寫成一篇論文了。

為強化專業能力建設，上海金融法院與上海交大上海高級金融學院聯合舉辦“金融法治菁英班”，與金融監管機構建立人才掛職和交流培養機制，選派5批次6名法官赴境外研修，打造“金融大講堂”“智薈融法沙龍”平臺，組建中外法律案例譯研社、《民法典》學研社等。

專業水準讓中國金融司法故事走向世界，成為一張“金色名片”——上海金融法院在威科先行等國際知名法律信息平臺發布英文版典型案例，上線半年多檢索量就達36萬余次，被境內外用戶下載引用1萬余次。

創新突破，服務國家戰略

上海金融法院審理證券糾紛普通代表人訴訟全國首案

“在‘T’字型人才的基礎上，一個更高的標準就是‘十’字型人才”，沈竹鶯說，突破出的那一點，代表的就是創新。作為全國首創的金融審判專門法院，面對無數“未知”，創新，是上海金融法院探索路徑、打開局面、推動金融審判高質量發展的不二法門。

2019年度人民法院十大執行案件，上海金融法院首例大額股票執行案入選。這起案件中，原告中泰證券（上海）資產管理有限公司申請執行被告沈某某持有的某上市公司9000余萬股股票。

在以往上市公司股票司法處置中，股票處置方式與房產、汽車等實體資產無異，面向社會公開拍賣，結果是股票處置價格偏低，且成交率不高，還容易引起股票股價的大幅波動。

能不能把股票拍賣給專業投資者，在保證申請執行人勝訴權益的同時，盡量避免對股票市場的影響？上海金融法院出臺《關于執行程序中處置上市公司股票的規定（試行）》，通過與上海證券交易所共同打造的大宗股票司法協助執行機制，完成對這9000余萬股股票的拍賣，最終成交價與市場價格基本持平。

對這起案件點評時，中國人民大學法學院教授肖建國認為，其開創了在證券交易所協助下的大宗股票司法協助執行的先河，實現大宗股票處置價值、效率、便利程度、社會效果及與監管部門信息共享的最大化。

創新，從來不是閉門造車。為高效解決金融糾紛，上海金融法院深化行業合作，成立“訴調對接中心”，與銀行、證券、基金期貨、保險等各類專業調解組織簽訂合作協議，創建覆蓋金融各行業的訴調對接機制，推行“示范判決+專業調解+司法確認”全鏈條的糾紛化解模式，迄今調解金額達516.78億元，為當事人節省上億元訴訟費。其中處理最快的一批案件，從當事人遞交訴狀到完成司法確認僅用8天。

立足上海，隨著浦東邁開打造社會主義現代化建設引領區的步伐，創新發展，為引領區建設提供有力司法保障已是上海金融法院肩上之責。

加強對新類型涉外金融案件的研判，發揮金融裁判的規則指引作用，統籌域內法治和域外法治，平等保護中外當事人的合法權益，優化涉外金融審判機制，打造公正高效便捷可預期的涉外金融司法體系……

“上海金融法院義不容辭要發揚‘探路者精神’、集聚‘改革者魄力’，加快形成與上海國際金融中心地位相匹配、與金融開放和創新發展需求相適應的專業化涉外金融審判機制”，上海金融法院院長趙紅說。

（實習生陳浚武參與采寫）

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